به گزارش پایگاه خبری سرمایه و بورس، بر اساس بند «چ» ماده ۷ قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران، سازمان بورس و اوراق بهادار مکلف است عملکرد، تخلفات و احکام انضباطی مدیران ناشران اوراق بهادار، نهادهای مالی و شرکت‌های کارگزاری را به‌صورت عمومی منتشر کند.

در همین راستا، این سازمان در بخش «انتشار عملکرد مدیران» در پایگاه رسمی خود، مجموعه‌ای از احکام قطعی تخلفاتی ۲۰ مدیر ارشد فعال در بورس و فرابورس را اعلام کرده است؛ احکامی که از جریمه‌های چند میلیارد ریالی تا سلب صلاحیت مدیریتی در شرکت‌های بورسی و نهادهای مالی را شامل می‌شود.

معین شفیعی

تغییر شماره تماس ۴۵ نفر از مشتریان و تغییر و ارسال نام کاربری و رمز عبور سامانه معاملات برخط به شماره تماس واحد غیر متعلق به مشتریان و اقدام به فروش اوراق بهادار متعلق به آن‌ها. کسری وجه شرکت کارگزاری با توجه به کمتر بودن مجموع وجوه قابل برداشت شرکت کارگزاری نزد بانک‌ها نسبت به مانده مشتریان بستانکار. عدم رعایت نسبت جاری تعدیل شده حداقل معادل یک با توجه به بررسی اقلام مندرج در تراز آزمایشی شرکت کارگزاری. اعطای اعتبار به سبد اختصاصی مسئول اعتبارات کارگزاری. عدم فروش یا تبدیل به نقد اوراق بهادار متعلق به مشتری یا تضامین مشتریان و یا پیگیری موضوع.

تاریخ حکم: 1403/10/26

مجازات: پرداخت جریمه نقدی به مبلغ ۳,۰۰۰,۰۰۰,۰۰۰ ریال و سلب صلاحیت از تصدی سمت مدیریت در کلیه ناشران اوراق بهادار، نهادهای مالی و تشکل‌های خودانتظام به مدت دو سال و محکومیت به پرداخت جریمه نقدی به مبلغ ۱,۰۴۵,۳۱۲,۰۰۰ ریال – رنگ انتشار گروه قرمز.

امیر اژدر

تغییر شماره تماس مشتریان و ارسال نام کاربری و رمز عبور به شماره‌های غیر متعلق به آنان و اقدام به فروش اوراق بهادارشان، همچنین کسری وجوه قابل برداشت کارگزاری نسبت به مانده مشتریان بستانکار.

تاریخ حکم: 1403/10/26

مجازات: پرداخت جریمه نقدی به مبلغ ۳,۰۰۰,۰۰۰,۰۰۰ ریال و سلب صلاحیت از تصدی سمت مدیریت در کلیه ناشران اوراق بهادار، نهادهای مالی و تشکل‌های خودانتظام به مدت شش سال.

خلیل قلی‌پور خلیلی

عدم رعایت صرفه و صلاح سهامداران طبق گزارش حسابرس مستقل و بازرس قانونی سال ۱۴۰۱، عدم رعایت مواد قانون اصلاح قسمتی از قانون تجارت و اساسنامه شرکت، پرداخت مبالغی تحت عنوان حق مدیریت و نظارت به سهامداران عمده، تخلف از دستورالعمل حاکمیت شرکتی، عدم رعایت دستورالعمل کنترل‌های داخلی ناشران، عدم اطلاع سازمان از نتایج توزیع و فروش حق‌تقدم‌های استفاده‌نشده، عدم رعایت دستورالعمل مبارزه با پول‌شویی و عدم افشای مدارک استعفا در هیأت‌مدیره.

تاریخ حکم: 1403/07/24

مجازات: جریمه نقدی به مبلغ ۲,۶۸۴,۲۱۰,۵۱۲ ریال و سلب صلاحیت از تصدی سمت مدیریت در کلیه ناشران اوراق بهادار به مدت چهار سال.

حسن خلخالی

مطابق موارد تخلف مشابه با خلیل قلی‌پور خلیلی.

تاریخ حکم: 1403/07/24

مجازات: جریمه نقدی به مبلغ ۹۲۸,۴۲۱,۰۵۲ ریال و سلب صلاحیت از تصدی سمت مدیریت در کلیه ناشران اوراق بهادار به مدت سه سال.

محسن جلالی

عدم رعایت صرفه و صلاح سهامداران، عدم ارائه مدارک درخواستی به فرابورس ایران، عدم اطلاع بازرس از معامله واگذاری سهام، عدم اخذ گزارش کارشناس رسمی دادگستری در زمان معامله، عدم افشای صورت‌های مالی حسابرسی‌شده شرکت فرعی، عدم پاسخ‌گویی به نامه سازمان بورس، مدیریت عاملی هم‌زمان در دو شرکت و عدم اقدام به ثبت نزد سازمان به عنوان نهاد مالی.

تاریخ حکم: 1403/07/23

مجازات: سلب صلاحیت از تصدی سمت مدیریت در کلیه ناشران اوراق بهادار، نهادهای مالی و تشکل‌های خودانتظام به مدت چهار سال و جریمه نقدی به مبلغ ۲,۲۵۰,۰۰۰,۰۰۰ ریال.

سعید صمدی، حمید عصارزادگان، محسن رنجبر، محمد بابااسمعیلی، علیرضا قاری‌قرآن، رسول رخ‌بر

تخلف مشترک: انجام امور خارج از موضوع فعالیت مندرج در اساسنامه و عدم افشای فوری اطلاعات با اهمیت در سامانه کدال.

تاریخ حکم: 1403/07/21

مجازات: جریمه نقدی برای هر نفر به مبلغ ۳,۵۵۰,۰۰۰,۰۰۰ ریال.

عبداله عینی، محسن عینی، ابوالحسن اعتضاد بروجردی

تخلف مشترک از بندهای ۲۴ و ۲۶ ماده ۷ دستورالعمل انضباطی کارگزاران، مواد ۶، ۸ و ۱۵ دستورالعمل نحوه نگهداری و انتقال وجوه مشتریان، و مواد ۳، ۴ و ۵ دستورالعمل کنترل‌های داخلی شرکت‌های کارگزاری.

تاریخ حکم: 1403/07/14

مجازات: محرومیت از تصدی هر نوع سمت در کلیه بورس‌ها، بازارهای خارج از بورس، کانون‌ها و نهادهای مالی به مدت سه سال.

محمدعلی صدفی رودسری

افشای اطلاعات نهانی معاملات اشخاص، انجام معاملات مبتنی بر اطلاعات نهانی از طریق پیش‌دستی و نوسان‌گیری و سبدگردانی بدون مجوز رسمی از سازمان.

تاریخ حکم: 1403/05/21

مجازات: جریمه نقدی به مبلغ ۲,۶۸۰,۰۰۰,۰۰۰ ریال، سلب صلاحیت از سمت مدیریت به مدت چهار سال، و لغو کلیه گواهینامه‌های صادره توسط سازمان و کانون‌ها.

سیدایمان میری، مهدی جامی، داود هادی‌فر، سیدنوید میرمطهری، سیدعلی‌اکبر موسوی امیری

تخلف مشترک: اعلام چندباره زمان‌بندی پرداخت سود سال مالی منتهی به ۱۴۰۰/۱۲/۲۹ بدون رعایت الزامات قانونی و عدم پرداخت سود سهامداران در مهلت مقرر.

تاریخ حکم: 1402/10/03

مجازات: جریمه نقدی به مبلغ ۴,۰۰۰,۰۰۰,۰۰۰ ریال برای هر نفر.

گفتنی است ، بر اساس بند «چ» ماده ۷ قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران (مصوب آذر ۱۳۸۴)، «سازمان بورس و اوراق بهادار مکلف است نسبت به افشای عمومی اطلاعات و عملکرد نهادهای مالی، اشخاص تحت نظارت و مدیران آن‌ها در موارد تخلف، تصمیمات و آراء انضباطی اقدام نماید.» این بند مبنای قانونی انتشار عمومی احکام ذکرشده در پایگاه رسمی سازمان بورس در بخش «انتشار عملکرد مدیران» است.

منبع: بورس 24